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光一贵仁基金多项违规 被出具警示函
更新时间:2019-11-25 20:15:49   浏览次数:4193
[摘要] 新浪财经讯9月23日,江苏证监局披露对江苏光一贵仁股权投资基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查,该公司在开展私募基金业务中,存在以下问题:一、公司办公地址、员工、实收资本变更及分支机构设立,

新浪财经讯9月23日,江苏证监局披露决定向江苏广益贵人股权投资基金管理有限公司(广益贵人基金)发出警告函。

经调查,公司开展私募基金业务存在以下问题:

一、公司办公地址、员工、实收资本及分支机构的变更未按要求上报中国资产管理协会,违反《私募投资基金监督管理暂行办法》(中国证监会令第105号)第二十五条的规定。

二.投资者管理不当。在融资过程中,经理没有对南京广益版权云大数据服务合伙(有限合伙)的投资者进行风险评估,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条的规定。根据《民间投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,本公司现受发布警示函的监督管理措施约束。

来源:新浪财经

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